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南昌市科技發展引導基金投資決策委員會議事規則

時間:2018-02-08閱讀量:356

第一章 總則

第一條?為規范南昌市科技發展引導基金(以下簡稱引導基金)的運營管理決策工作流程,根據《南昌市科技發展引導基金管理暫行辦法》(洪財企[2016]107號)和《南昌市科技發展引導基金委托管理協議》的相關要求,特制定本議事規則。

第二條?投資決策委員會(以下簡稱投決委)是引導基金的運營管理決策機構,負責對直接股權投資、設立子基金投資及退出等事項進行審議決策。

第三條?本議事規則適用于引導基金的運營管理決策事項。

第二章 投決委組成

第四條? 設立由科技、管理、法律、金融、投資、財務等專家組成的投資決策委員會,負責引導基金的運營管理決策。

第五條??針對直接股權投資、設立子基金投資的立項決策,投決委由5人組成,其中南昌市科技金融管理服務中心委派2人,南昌國資創業投資管理有限公司委派3人。

第六條??針對直接股權投資、設立子基金投資的投資決策,投決委由7人組成,其中南昌市科技金融管理服務中心委派2人,南昌國資創業投資管理有限公司委派3人,南昌市科技金融管理服務中心聘請社會專家2人

第七條?投資決策委員會設主任委員一名,由南昌市科技金融管理服務中心方代表擔任。

第三章? 職責權限

第八條?投決委主要行使下列職責:

1.根據《南昌市科技發展引導基金管理暫行辦法》的相關規定負責審定投資方向、投資策略和投資限制。

2.對直接股權投資、設立子基金投資等相關事項進行立項決策。

3.對擬立項項目及擬進行子基金投資等事項,根據投資盡職調查報告進行討論表決,并形成投資決策意見。

4.對已直接股權投資項目和已設立子基金的相關退出方案進行審議和表決。

第九條?南昌國資創業投資管理有限公司負責組織召開投決委會議。

?第四章? 立項決策審議

第十條??在對直接股權投資項目、子基金摸底后,南昌國資創業投資管理有限公司組織召開投決委會議,由5名固定投委對項目、子基金是否立項(進入盡職調查階段)進行審議,不需要投票表決,共同確定項目入圍名單。

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第五章?? 投資決策議事與表決

第十一條?對于引導基金直接股權投資,在確定項目入圍名單后,由南昌市科技金融管理服務中心在專家庫中遴選兩名相關行業專家與五名固定投委共同組成投決委。

第十二條?對于引導基金設立子基金投資,南昌市科技金融管理服務中心在收到《子基金設立建議書》后、投委會會議召開前,明確兩名非固定投委成員,共同組成投資決策委員會。

第十三條?投決委會議召開,南昌國資創業投資管理有限公司應至少提前五個工作日以書面通知、電話、電子郵件或其他有效方式通知各委員,并將相關項目、子基金文件發送至所有委員。

第十四條?投決委會議應通過現場會議方式召開。

第十五條?投決委會議由主任委員主持,主任委員負責組織投資決策委員會委員對申請項目、子基金展開討論、發表

意見及投票表決。

第十六條?投決委會議事表決流程:

(一)? 各投委簽署保密協議;

(二)? 項目方人員入場提報、答辯;

(三)? 投委對申請項目、子基金進行投票表決;

(四)? 宣布投票表決結果,形成投委會決議,全體投委簽字確認。

第十七條?投資決策委員會投資決策方式采取票決制,每位委員享有一票表決權,5票(含)以上同意為通過表決,主任委員有一票否決權。

第十八條?投委表決分為同意、反對和棄權,投委進行表決時可針對投資額度、投資方式、投資期限等要素提出建議。

第十九條?投決委對申請項目、子基金的方案進行審議時,項目、子基金團隊負責人或指定人員須列席會議,負責介紹項目、子基金的具體情況,回答投委的詢問。

第二十條? 投決委對于項目、子基金相關退出方案的議事表決規則參照上述項目、子基金投資的議事表決規則,并最終形成相應的投委會決議。